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場外配資存在三重風險

場外配資存在三重風險
場外配資隱藏的風險有三。一方面,場外配資公司所要利息極高,月息至少都在1.5%、2%,年息甚至是30%、40%,有的甚至是50%以上,并且隨意加大杠桿比例,動輒1:5甚至更高。股民拿到錢炒股,一旦手持個股股價出現波動,就可能面臨被配資公司強行平倉、自身傾家蕩產的厄運。
此外,場外配資實際上通過利益誘導機制,讓那些根本就不符合理性炒股資格的所謂“小鮮肉”、大媽們,成為了股市起伏與配資屠刀雙重宰割下的羔羊。近日媒體報道一個90后配資炒股慘被平倉的反面案例,就再生動不過地說明了這一點。這不僅是對股民自身的切身利益損害,而且讓大量“股盲”沖入股市,也疊加了股市盲目加杠桿、投機風氣濃烈等問題。前一陣子股市出現連續下跌態勢,這種場外配資亂象也難逃其責。
場外配資帶來的第三重風險,是資金面的失控風險。前一陣子,大量民間中小金融機構,甚至某些銀行都違規參與場外融資,這些錢可不是從天上掉下來的,往往也是從市場募集而來。
違規配資機構看似有強行平倉的保護傘,可一旦再度出現前陣子股價過山車式的下跌趨勢,那么就應了那句話,暴風雨呼嘯而來時,再大的輪船都可能被吹翻。大盤整體急劇向下時,誰都無法第一時間拋單套現,配資機構會發現自己同樣被陪綁,從而引發股市的流動性危機,這在以往多次國際股市以及金融危機中早有前車之鑒。
股市投融資當然允許一定程度的加杠桿,但場外配資很容易淪為“偽杠桿”,對于配資的股民來說,承壓性過低,一遇到風吹草動,自己就被平倉了。而對于配資機構而言,看似穩賺不賠,但實際卻是把風險轉嫁給了股民和整個系統,并且進一步加劇了股市的投機風氣。

堅定打擊違法違規場外配資
   證監會新聞發言人表示,證監會高度關注資本市場場外配資情況,堅定不移地打擊違法違規的場外配資行為,堅決維護投資者合法權益和資本市場正常秩序。證監會已關注到相關報道,并在第一時間組織核查。經查,海南貝格富科技有限公司不具備經營證券業務資質。目前,公安機關已經接到多名投資者報案,反映海南貝格富科技有限公司涉嫌以場外配資為名實施詐騙。證監會將密切關注案件進展情況,積極配合案件查處,嚴懲不法分子。
   證監會鄭重提醒廣大投資者:所謂的場外配資平臺均不具備經營證券業務資質,有的涉嫌從事非法證券業務活動,有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。請廣大投資者提高風險防范意識,遠離場外配資,以免遭受財產損失。如因參與場外配資被騙,請及時向當地公安機關報案。

二家券商營業部負責人被免除職務,兩營業部負責人為配資牽線搭橋
3月18日,內蒙古證監局發布公告顯示,西部證券包頭鋼鐵大街證券營業部負責人劉某在任職期間,不落實證監會關于賬戶實名制的監管要求,組織賬戶出借及配資活動,并為雙方提供擔保,擾亂證券市場秩序。
對此,內蒙古證監局對劉某認定為“不適當人選”,并要求西部證券在收到決定書30個工作日內,作出免除劉某分支機構負責人的決定。在被認定“不適當人選”后,劉某將面臨“2年內不得擔任證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務”的后果。
同一天,浙江證監局也公布類似的違法違規行為。首創證券杭州文二路證券營業部負責人金某,違規為其他證券公司客戶與他人之間的融資以及出借證券賬戶提供中介或其他便利,被證監局認定為“不適當人選”,要求證券公司免除其營業部負責人職務。
3月19日,證監會黨委在傳達學習領會習近平總書記的重要講話精神、認真研究資本市場貫徹落實措施時表示,要精準做好股票質押、債券違約、私募基金、場外配資、監管對象各類資管業務和地方各類交易場所等重點領域風險處置,打好防范化解重大金融風險攻堅戰。
上述兩名因違規被處罰的券商營業部負責人,均涉及“組織賬戶出借及配資活動”。據業內人士介紹,券商營業部負責人往往掌握一部分資金實力雄厚客戶的資料,可以為場外配資公司提供資金來源。另一方面,券商營業部也直接對接投資者,一部分沒有達到兩融資格、但有杠桿需求的投資者,就成為場外配資公司的目標客戶。
券商營業部為配資牽線搭橋,有一定的好處。首先,作為中介的券商營業部可以從配資雙方收取傭金。其次,如果配資客戶交易活躍,營業部的經紀收入也會相應提高。但是,類似行為也潛在極大的中介風險。由于與配資雙方簽訂的協議都屬于“地下協議”,一旦場外配資公司出現“跑路”的情況,投資者與券商之間很容易發生資金糾紛。
2019年3月8日,中證協曾組織部分券商進行了“防范場外配資”的專題會議,主要包括六大要點:一是深刻反思并吸取2015年市場異常波動的教訓;二是證券公司切實履行主體責任,要勤勉盡責;三是外部接入要嚴格規范,排查風險;四是管好營業部、從業人員,不得為配資提供任何便利;五是研究部門要客觀理性謹慎發表言論,避免夸張、情緒性語言;六是加強輿情監測。
3月7日,針對當時市場反映“場外配資有所抬頭”的情況下,廣東證監局召集轄區相關證券營業部負責人座談,了解證券經營機構所掌握的場外配資的模式、對象、趨勢等情況,并對證券經營機構防范場外配資風險提出明確要求:一是禁止與各類配資機構合作開展業務;二是加強異常交易監控和技術系統安全防護;三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導工作。
3月8日上午,浙江證監局召開轄區證券經紀業務合規風控管理座談會,督促各證券經營機構增強合規風控意識,夯實內控,未雨綢繆,嚴格執行證券經紀業務及融資融券業務客戶適當性管理,加強客戶異常交易管理,做好技術系統安全維護,并重點強調當前證券經紀業務合規風控管理的具體監管要求。

警惕場外配資違規“卷土重來”
春節后A股持續反彈,融資客參與熱情明顯升溫。近日,市場反映場外配資有所抬頭,可能加大投資者交易風險。對此,證監會25日表示,將密切關注,指導有關方面依法加強對交易的全過程監管。各證券公司要嚴格執行經紀業務及融資融券客戶適當性管理,加強異常交易監控,認真做好技術系統安全防護。同時,也希望廣大投資者理性投資,防范投資風險。
有網民認為,證監會的提示非常及時。A股持續反彈,市場出現新的投資機會,這提振了投資者信心,但也要看到大漲背后,要警惕投資風險。
網民“朱邦凌”稱,場外配資曾被監管明令禁止,但一直沒有徹底退出而是轉入地下,如今隨著行情轉暖結束“冬眠”。在嚴格的監管下,仍有一些配資公司借助信托和銀行暗地里給客戶進行配資。有的配資公司向客戶配資時的杠桿比例最高可達1∶4。
網民“管清友”認為,一些配資行為蠢蠢欲動,這是需要警惕的。2015年場內融資買入額占成交額的比例接近20%,再加上場外配資可能接近40%,導致市場非理性上漲。
網民“熊錦秋”提出,投資者使用杠桿投資,如果做對了,利潤率無疑是比較大的;但如果做錯了,風險則無比巨大。有關方面要對投資者進行教育,引導投資者注意風險。
網民“李大霄”認為,高杠桿投資是造成股市暴漲暴跌的重要推手。投資者一定要吸取高杠桿投資所帶來的教訓,不可重蹈覆轍,只有做到余錢投資、理性投資、價值投資,方能走得更加久遠。

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